RESTRICTED
ORGANIZACI ÓNMUNDIAL WT/CTE/W/22
21defebrero de1996
DEL COMERCIO(96-0695)
Comité deComercio yMedio Ambiente
FACTORES QUE INFLUYEN ENLATRANSFERENCIA DE
TECNOLOG ÍASECOL ÓGICAMENTE RACIONALES
Nota delaSecretaría
1. Elpresente documento sehapreparado atendiendo lapetición delComité deComercio yMedio
Ambiente dequeseelabore undocumento deantecedentes sobre losfactores queinfluyen enla
transferencia detecnologías ecológicamente racionales. Enparticular, sepidió quese"abordase la
cuestión conunenfoque másanalítico quecomplementase lainformación presentada eneldocumento
WT/CTE/W/8" (WT/CTE/M/4, párrafo 97).
2. Eldocumento WT/CTE/W/8 tratadeunaseriedecuestiones relacionadas conelmedio ambiente
yconelAcuerdo sobre losAspectos delosDerechos dePropiedad Intelectual relacionados conel
Comercio ("Acuerdo sobre losADPIC"), incluyendo lasrelaciones entre losderechos depropiedad
intelectual (DPI) ylastecnologías ecológicamente racionales. Enélseseñala quelosDPIpueden tener
dostiposderelaciones conlastecnologías ecológicamente racionales: lapromoción ogeneración de
tecnología, porunaparte, yelacceso alatecnología ylatransferencia detecnología, porotra. En
cuanto aloprimero, eneldocumento WT/CTE/W/8 seafirma que"Una característica fundamental
delosregímenes deDPIydelAcuerdo delosADPIC, enparticular enloqueserefiere alaspatentes,
sonlosincentivos queseestablecen paralaobtención denuevas tecnologías, alotorgar alinventor
underecho exclusivo (sujeto aalgunas excepciones) sobre lautilización desuinvención durante un
período determinado detiempo [...] Elsistema deDPIprotege losresultados delainversión enel
desarrollo denuevas tecnologías noperjudiciales paraelmedio ambiente, proporcionando asíincentivos
ymedios paralafinanciación deesasactividades deinvestigación ydesarrollo. Lacombinación de
unrégimen deDPIquefuncione debidamente ydeunaestructura adecuada deprecios demercado,
alcanalizar lasactividades directas deinvestigación ydesarrollo hacia lastecnologías ambientalmente
racionales, puede desempeñar unpapel importante enlapromoción detecnologías querespondan a
losproblemas ambientales" (párrafo 49).
3. Estedocumento secentra principalmente enlacuestión delatransferencia detecnología. Ahora
bien, esimportante tener encuenta quelaexistencia deunatecnología dadaesrequisito previo dela
posibilidad deacceso aesatecnología; enotras palabras, sinosehangenerado ciertas tecnologías,
sutransferencia es,pordefinición, imposible. Asípues, alestudiar latransferencia detecnología no
sedebeolvidar lafunción delosDPIdeservir deincentivo paralageneración deesastecnologías.
4. Enlasección Ideestedocumento seresumen losprincipales factores queafectan ala
transferencia detecnologías ecológicamente racionales. Como lapreparación deestedocumento se
solicitó enelcontexto deloctavo punto delprograma detrabajo delComité, lasección IIdeldocumento
secentra enlosefectos delosDPI, enparticular laspatentes, sobre latransferencia detecnologías
ecológicamente racionales. Enlasección IIseempieza pordeterminar elalcance delacuestión ydespués
sereseñan losdiferentes aspectos delaspatentes enelcontexto delatransferencia detecnología.
Basándose eneseanálisis, seestablece unmarco analítico simplificado paraexaminar losvínculos entre
losDPIylatransferencia detecnologías ecológicamente racionales. Finalmente, enlasección IIseWT/CTE/W/22
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resumenlosdatosempíricosconcernientesalaimportanciadelosDPIparalatransferenciadetecnología.
Enlasección IIIseformulan lasconclusiones.
5. Lasprincipales constataciones aquesellegaenestedocumento pueden resumirse como sigue.
Latransferencia detecnología puede realizarse dediferentes formas, ylosDPIconstituyen solamente
unodelosfactores queafectan alatransferencia detecnología, ygeneralmente nosonelfactor más
importante oelfactor dominante. Enloqueconcierne aquienes tratan deobtener tecnología, la
información sobre lastecnologías, elacceso alosrecursos financieros ylacapacidad técnica se
mencionan mucho másamenudo quelosDPIcomo factores cruciales quedeterminan laadquisición
detecnologías. Encuanto alosproveedores detecnología, laexistencia deunrégimen enmateria
deDPIenelpaísreceptor hacequeestén másdispuestos aproporcionar latecnología, perola
importancia delosDPIvaríaentrelasdiferentes actividades yentrelasdiferentes industrias. Enciertos
casos, talescomo eldelasempresas deoperaciones conjuntas oeldelaconcesión delicencias para
lautilización detecnología, laexistencia deDPIenelmercado interior puede también contribuir a
quequienes tratan deconseguir latecnología estén másdispuestos aadquirirla. Asípues, enesas
situaciones losDPIcontribuyen positivamente alatransferencia detecnología, tanto desde elpunto
devistadelproveedor delatecnología como desde elpunto devistadequien lanecesita. Ahora bien,
enloscasos enquesepuede copiar fácilmente latecnología, sinprotección porlosDPIsignificará
quehabrá queobtener laautorización deltitular delapatente parautilizar latecnología, mientras que,
denoexistir talprotección, sepodría utilizar latecnología sinesaautorización. Sidentro deunplazo
razonable noseprocede alatransferencia voluntaria detalestecnologías encondiciones razonables,
seráposible adquirirlas envirtud delicencias obligatorias, sinperjuicio delodispuesto enelartículo 31
delAcuerdo sobre losADPIC. Esimportante tenerpresente que,silastecnologías nopueden copiarse
fácilmente, como ocurre engrannúmero decasos, lacooperación delproveedor delatecnología es
indispensable paralatransferencia. Entalescasos, nisiquiera laslicencias obligatorias llevarán ala
transferencia delatecnología sinoseobtiene lacooperación delproveedor deésta.
I. FACTORES QUE INFLUYEN ENLATRANSFERENCIA DETECNOLOG ÍAS
ECOL ÓGICAMENTE RACIONALES
6. Laimportancia delatransferencia detecnologías ecológicamente racionales hasidoreconocida
envarios órganos einstrumentos; porejemplo, enelPrograma 21(capítulo 34,párrafo 34.7) seafirma
que"elacceso alatecnología ecológicamente racional ysutransferencia sonrequisitos indispensables
paraeldesarrollo sostenible". Aligual queenelcasodeotras tecnologías quehandeutilizarse en
virtud dereglamentaciones onormas técnicas, lanecesidad deemplear tecnologías ecológicamente
racionales puede deberse alasexigencias delalegislación, deotrasnormas odeacuerdos multilaterales.
Sinembargo, noesfácilllegar aunadefinición delastecnologías ecológicamente racionales, porque
lamayoría delastecnologías surten algún tipoderepercusiones ambientales yporque puede haber
variastecnologíassusceptiblesdeserconsideradascomoecológicamenteracionales,desdelastecnologías
aplicadas enlaetapafinaldelaproducción hastalastecnologías preventivas denaturaleza mássistémica,
talescomo losprocesos deproducción máslimpios yeficientes. Asípues, muchas veces esdifícil
distinguir entrelastecnologías ecológicamente racionales yotrastecnologías. Contodo, estonoplantea
problemasespecialesparadeterminarquéfactoresafectanalatransferenciadetecnologíasecológicamente
racionales, dadoquelosfactores queinfluyen enlatransferencia deesastecnologías sonenesencia
losmismos queafectan alatransferencia detecnología engeneral.
7. Paraelaborar unmarco teórico quepermita determinar losdiversos factores queinfluyen en
latransferencia detecnología, conviene considerar lasdiferentes maneras enqueserealiza esa
transferencia. Latecnología puede transferirse mediante inversiones extranjeras directas, quepueden
consistir enunafilialenpropiedad totaloenunaempresa uoperación conjunta coninversionistas del
paísreceptor. Otraposibilidad consiste enadquirir latecnología copiándola, enparticular mediante
unproceso deretroingeniería quenorequiera ninguna asistencia delproveedor delatecnología. LaWT/CTE/W/22
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tecnología puede también transferirse mediante diferentes disposiciones contractuales, talescomo la
concesión delicencias, loscontratos degestión olossubcontratos, opuede obtenerse comprando la
mercancía yadisponible enqueestéincorporada.
8. Desde elpunto devistateórico, losdistintos métodos detransferencia detecnología pueden
considerarse como:
i) unatransacciónenlaqueintervienesolamenteelproveedordelatecnología(porejemplo
lasinversiones extranjeras directas enunafilialenpropiedad total);
ii) unatransacción enlaqueintervienen solamente lasentidades delpaísreceptor que
utilizan latecnología (porejemplo cuando unnacional delpaísreceptor copia la
tecnología, enparticular mediante unproceso deretroingeniería);
iii) unatransacción enlaqueintervienen tantoelproveedor como elusuario delatecnología
yenlaqueseestipulan condiciones comerciales específicas sobre lautilización dela
tecnología, lasventas oladistribución debeneficios porlaempresa delpaísreceptor
(porejemplo, laconcesión delicencias detecnología olaorganización deunaempresa
uoperación conjunta conparticipación deinversiones extranjeras directas);
iv) unatransacción enlaqueintervienen tanto elproveedor como elusuario dela
tecnología, peroenlaquenoseestipula ninguna condición comercial sobre las
operaciones, lasventas oladistribución debeneficios porlaempresa queutiliza la
tecnología (porejemplo, lacompra, enelmercado, deunamáquina enlaquese
incorpora latecnología).
Enlasdiferentes situaciones arriba mencionadas, losfactores queinfluyen enlatransferencia de
tecnología pueden considerarse desde lospuntos devistadelproveedor odelusuario delatecnología.
Elpunto devistadelproveedor delatecnología afecta alatransferencia deéstaenelcasoi).Enel
casoii),latransferenciadetecnologíadependedelaposibilidaddeadquirirtecnologíaquetenganquienes
necesiten latecnología enelpaísreceptor. Enloscasos iii)yiv),latransferencia detecnología se
basaenlainteracción entre lospuntos devistadelproveedor ydelusuario delatecnología.
9. Latransferenciadetecnologíamedianteinversionesextranjerasdirectasdependedevariosfactores
queafectan alapercepción quesetenga delosriesgos quecorren losinversionistas extranjeros yde
losbeneficios quepueden obtener esosinversionistas. Alosefectos delasinversiones extranjeras
directas, sonfactores especialmente importantes laestabilidad económica ypolítica delpaísreceptor
ylaexistencia deunamano deobradebidamente calificada, deunabasetecnológica einfraestructural
desarrollada ydeunmarco reglamentario quefuncione eficientemente. Estos factores repercuten
positivamente enlasdecisiones enmateria deinversión, alhacer quemejoren lasposibilidades deevaluar
lasituación económica aplazo medio yalargo plazo yalhacer queaumenten lasprobabilidades de
instalar yutilizar eficientemente latecnología.
10. Otros factores queafectan alarentabilidad delasinversiones y,porconsiguiente, ala
probabilidad dequeseefectúen inversiones extranjeras directas sonladisponibilidad derecursos
naturales, laestructura demercado delpaísreceptor, elacceso alosrecursos financieros y,enciertos
casos, elalcance delaprotección delapropiedad intelectual enelpaísreceptor. Desde elpunto de
vistadelproveedor delatecnología, laexistencia deunosDPIadecuados enotropaísconstituye un
incentivo paratransferir tecnología aesepaís,alimpedir quesecopie sinautorización latecnología
ensuterritorio (véanse másdetalles alrespecto másabajo).WT/CTE/W/22
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11. Laprobabilidad dequeseotorguen licencias paralautilización deunatecnología depende de
larentabilidad detalconcesión delicencias aotros inversionistas, loque,asuvez,depende dela
posibilidad deimpedir aloscompetidores laentrada enlosmercados enqueestéintroducido eltitular
delalicencia. Asípues, losDPIdanunincentivo paraquelostitulares delaslicencias proporcionen
latecnología. Además, elcosto delaconcesión delicencias sereduce sieltitular yelconcesionario
deéstadisponen deunascalificaciones tecnológicas ydeunaexperiencia adecuadas ysielpaísreceptor
tieneunainfraestructura apropiada.1
12. Paralosinversionistas delpaísreceptor, lainformación sobre latecnología esunfactor
particularmente importante. Espreciso disponer detalinformación tanto sobre laexistencia dela
tecnología como sobre losdiversos aspectos operacionales delatecnología. Asíocurre especialmente
enelcasodelospaíses endesarrollo, dadoquelatransferencia detecnología aesospaíses suele ir
acompañada delaintroducción deciertas modificaciones paraadaptar latecnología aldiferente entorno
infraestructural ytécnico deesospaíses. Entre otros factores importantes paralosinversionistas del
paísreceptor figuran elacceso alosrecursos financieros, elconocimiento deloquehayquenegociar
enunatransferencia global detecnología, lacapacidad técnica nacional ylainfraestructura disponible
paraadquirir yutilizar latecnología.2Entre losfactores queinfluyen enlaposibilidad deadquirir
unatecnología copiándola figuran lainformación dequesedisponga sobre latecnología dequese
trate, lacapacidad técnica deinstalarla yutilizarla eficientemente, elacceso arecursos financieros y
elhecho dequelatecnología estéonoprotegida porDPI.
13. Cuando enlatransferencia decualquier tecnología intervienen losinversionistas tantodelpaís
extranjero como delpaísreceptor, porejemplo mediante laconcesión delicencias olacompra de
maquinaria enlassituaciones iii)yiv)mencionadas másarriba, elvolumen, elprecio yeltipodela
transferencia detecnología dependerán delainteracción entre laspreocupaciones deesosdostipos
deinversionistas. Contodo, noesprobable quelosDPIseanunfactor importante queafecte ala
adquisición delatecnología enelcasoiv),porque lamaquinaria enlaqueseincorpora latecnología
pertinente puede adquirirse como producto yadisponible.
II. LOS DERECHOS DEPROPIEDAD INTELECTUAL YLATRANSFERENCIA DE
TECNOLOG ÍASECOL ÓGICAMENTE RACIONALES
14. Como sehaseñalado másarriba, losDPIfiguran entre losfactores queinfluyen enla
transferencia detecnología. LosDPIabarcan losderechos deautor ylosderechos conexos, lasmarcas
defábrica odecomercio, lasindicaciones geográficas, losdibujos ymodelos industriales, laspatentes,
losderechos deloscriadores ydeloscultivadores, losesquemas detrazado (topografías) decircuitos
integrados ylainformación nodivulgada. Aunque sehaindicado quehaydiferentes tipos deDPI
1Porejemplo,enelcasodelaconcesióndelicenciasydelasempresasuoperacionesconjuntassehanseñalado,
como factores quereducen elcosto delatransferencia detecnología, laexperiencia manufacturera delos
participantes, elvolumen desusoperaciones ylaintensidad desusactividades deinvestigación ydesarrollo.
Véase, porejemplo, D.J.Teece (1977), "Technology Transfer byMultinational Firms: TheResource Costof
Transferring Technological Know-How", TheEconomic Journal ,volumen 87,páginas 242a261.
2Así,seafirma queesprobable quelasempresas pequeñas ymedianas, particularmente enlospaíses en
desarrollo, seenfrenten conmayores problemas paralatransferencia detecnología acausa desusdeficiencias
enloqueserefiere alainformación, alosconocimientos técnicos yalasfinanzas.WT/CTE/W/22
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quepueden afectar alatransferencia detecnología3,aquellos alosquesehace referencia más
frecuentemente enelcontexto delatransferencia detecnología sonlaspatentes ylaprotección dela
información nodivulgada. Porconsiguiente, estasección secentrará principalmente enlaspatentes
yenlainformación nodivulgada osecretos delosfabricantes.4
15. Enestasección seempieza pordelimitar elalcance delproblema, ydespués seresumen los
diversos aspectos quehandeconsiderarse encualquier evaluación delosefectos delosDPIsobre la
transferencia detecnología. Ellosirve debaseparallegar aunmarco conceptual simplificado que
permite determinar losprincipales efectos delosDPIsobre latransferencia detecnología, marco que
vaseguido deunresumen delosdatos empíricos disponibles acerca delosefectos delosDPIsobre
latransferencia detecnología.
a) Alcance delproblema
16. Unimportante aspecto quehayquetener presente enloqueserefiere alefecto delosDPI
sobre latransferencia detecnología esquelatecnología tienequegenerarse antes dequeseaposible
transferirla. Unacaracterística fundamental delsistema delosDPIydelAcuerdo sobre losADPIC5,
particularmente enlaesfera delaspatentes, esqueconcede incentivos paralageneración denueva
tecnología alotorgar alinventor underecho exclusivo (conciertas excepciones) sobre lautilización
desuinvención durante unperíodo determinado detiempo. Talderecho exclusivo protege losresultados
delasinversiones hechas paraeldesarrollo denuevas tecnologías ecológicamente racionales, daun
incentivo pararealizar esalabor deinvestigación ydesarrollo yproporciona losmedios definanciarla.
Enestedocumento noseestudian losefectos delosDPIsobre lageneración detecnología, sinoque
elanálisis secentra enlatransferencia detecnología.
17. Porotraparte, losefectos delosDPIsobre latransferencia detecnología selimitan, por
definición, alastecnologías quesonobjeto detalesderechos. Lamayoría delastecnologías sondel
dominio público, bienporque nunca sesolicitó suprotección, bienporque elplazo deprotección
concedido haexpirado. Sedeberecordar que,paragozar delaprotección dispensada porlaspatentes,
esnecesario obtener porseparado unapatente encadajurisdicción, patente queesválida solamente
3Porejemplo, sehaseñalado laimportancia delosderechos deautor paralatransferencia detecnología en
elcasodelosprogramas deordenador; seconsideran importantes loscircuitos integrados paralaindustria de
lamicroelectrónica, aligual quelosderechos deloscriadores ydeloscultivadores paralaindustria alimentaria
yquelosdibujosymodelosindustrialesparaindustriastalescomolasdelvestido,losautomóvilesylaelectrónica;
ylasmarcas defábrica odecomercio pueden tener importantes repercusiones sobre latransferencia detecnología
envarias ramas delaindustria. Véase División deEmpresas Transnacionales yGestión delasNaciones Unidas
(1993), Intellectual Property Rights andForeign Direct Investment ,Naciones Unidas, Nueva York.
4Laspatentes conceden elderecho aimpedir, durante unperíodo detiempo limitado, queotras personas
oentidades utilicen unatecnología dada. Laprotección delainformación nodivulgada nootorga talderecho
exclusivo,sinoquesolamenteimpidequeesainformaciónseadivulgada,adquiridaoutilizada"demaneracontraria
alosusoscomerciales honestos".
5Losobjetivos delAcuerdo sobre losADPIC incluyen lapromoción delainnovación tecnológica y"la
transferencia ydifusión delatecnología, enbeneficio recíproco delosproductores ydelosusuarios de
conocimientos tecnológicos ydemodo quefavorezcan elbienestar social yeconómico yelequilibrio dederechos
yobligaciones" (artículo 7).Además, elAcuerdo sobre losADPIC impone algunas obligaciones específicas
alospaíses desarrollados Miembros afindequedenincentivos paralatransferencia detecnología alospaíses
menos adelantados Miembros.WT/CTE/W/22
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enesajurisdicción. Lamedida enquesesolicitan yseconceden laspatentes varía mucho deunpaís
aotro.6
18. Además, seaplican consideraciones comerciales diferentes alatecnología protegida porlos
DPI,según queseencuentre bajoelcontrol privado obajoelcontrol delospoderes públicos. Cuando
unatecnología ecológicamente racional estásometida alcontrol delospoderes públicos, éstos
evidentemente sonlibres detransferirla encondiciones defavor. Incluso cuando eltitular delosDPI
sobre unatecnología ecológicamente racional esunaentidad privada, talesDPInoimpiden quesepreste
unaasistencia financiera pública parahacer posible sutransferencia voluntaria encondiciones defavor.
b) Efectos delosDPIsobre latransferencia detecnología
19. Lafinalidad delapolítica pública adoptada enrelación conlosDPIeslograr unequilibrio
apropiado entrelosintereses delosproductores ylosintereses delosusuarios delatecnología, loque
daunincentivo paralageneración denueva tecnología. Asípues, habrá circunstancias enque,como
resultado deunrégimen dadodeDPI,hayaqueefectuar pagos porutilizar unatecnología quedeotro
modo estaría disponible gratuitamente oabajoprecio. Talseráparticularmente elcasocuando la
tecnología seafácildecopiar, incluso mediante unproceso deretroingeniería, sinlaasistencia dequienes
ladesarrollaron. Cuando taltecnología estéprotegida porDPI, losusuarios habrán deobtener la
autorización deltitular delosDPI,generalmente acambio deunacontraprestación, mientras que,de
noexistirlaproteccióndispensadaporlosDPI,sepodríautilizaresatecnologíainclusocontralavoluntad
delapersona quelahubiera desarrollado. Ejemplo detaltecnología fácildecopiar serían losdiversos
tipos deprogramas deordenador.
20. Ahora bien, mucha tecnología noessusceptible desercopiada fácilmente nideserobjeto de
retroingeniería,puestoqueparautilizarlaefectivamenteserequiereteneraccesoaconocimientostécnicos
secretos queestánenmanos delaempresa quelahadesarrollado. Enesascircunstancias, paratransferir
latecnología serequiere lacooperación entrelafuente delatecnología ylaempresa quedesea recibirla,
incluso enelcasodequelatecnología noestéprotegida porDPI. Laprobabilidad dequetaltecnología
seproporcione, oseproporcione encondiciones razonables, serámayor siseprotege adecuada y
eficazmente lapropiedad intelectual. Alaempresa delaqueprocede latecnología leinteresará que
elrégimenjurídicovigenteenelpaísreceptorcontengasalvaguardiasparaimpedirquelosconocimientos
técnicos secretos lleguen aparar, almargen delostérminos delcontrato, amanos deterceros7,puesto
quetalesconocimientos técnicos, quepueden serdecrítica importancia paraelmantenimiento dela
competitividad delaempresa entodoelmundo, sólosonsusceptibles deprotección enlamedida en
quepermanezcan secretos. Denoexistir esasgarantías, laempresa puede negarse atransferir su
tecnología (osutecnología másreciente) ohacerlo solamente encondiciones quecontrarresten elriesgo
(porejemplo, aunprecio másalto). Porlamisma razón, laempresa quedesea obtener tecnología
sesentirá másreacia acomprometerse apagar regalías porlautilización deunatecnología cuando
elrégimen jurídico vigente noconceda garantías paraimpedir queloscompetidores locales tengan
acceso gratuitamente alamisma tecnología. Asípues, sinoexiste unaprotección delapropiedad
intelectual, tantolaempresa queposee latecnología como laempresa quetratadeobtenerla sesentirán
másreacias aconcertar uncontrato parasutransferencia.
21. Además, hayotrasrazones porlasquelaexistencia deunrégimen eficaz depropiedad intelectual
facilitará lastransacciones detransferencia detecnología.
6Véanse másdetalles alrespecto eneldocumento WT/CTE/W/8.
7Porejemplo, cuando elpersonal técnico alquesehancomunicado losconocimientos técnicos secretos vende
talinformaciónoabandonalaempresayempiezaatrabajarparauncompetidoralqueproporcionaesainformación.WT/CTE/W/22
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i) Laposibilidad detransferir cualquier tecnología depende, entre otras cosas, deque
sedisponga deinformación sobre latecnología ysobre elacceso aella. Unadelas
finalidades delsistema depatentes esalentar alosinventores arevelar lasnuevas
tecnologías, envezdetratar demantenerlas secretas. Elrequisito dequelanueva
tecnología paseaformar parte delacervo común deconocimientos delahumanidad
tiene dosrepercusiones positivas importantes sobre elproceso detransferencia de
tecnología. Primero, unido alaexcepción admitida alosderechos depatente para
suutilización confines experimentales8,hace quelatecnología pase aestar
inmediatamente disponible como baseparanuevos desarrollos tecnológicos. Segundo,
haceque,alexpirar elplazo devigencia delapatente, latecnología paseaserdel
dominio público ypueda serutilizada libremente portodos.
ii) Elrequisito deladivulgación tiene también varias importantes consecuencias sobre
latransferencia detecnología ysobre elacceso alatecnología, yaquelainformación
resultante, queseconserva yseclasifica enladocumentación relativa alaspatentes,
estáaccesible paratodos, incluso enlospaíses enlosquenosehasolicitado lapatente,
y"constituye lafuente másvaliosa ycompleta detecnología disponible enelmundo
hoydía".9
iii) Otraventaja delsistema depatentes esque,como latecnología quepuede serobjeto
deunacuerdo detransferencia yahasidodescrita enundocumento oficialmente
aprobado, seobvia lanecesidad dedescribirla expresamente endetalle enelacuerdo
detransferencia, conloquesereduce elcosto delatransacción. Además, como la
tecnología patentada hasidoreconocida porunaoficina depatentes como tecnología
nueva yverdaderamente inventiva, elreceptor tienelaseguridad dequelatecnología
quesetransfiere reúne esascaracterísticas.
iv) Denohaber unaprotección eficaz delapropiedad intelectual, laempresa queposee
tecnología sesentirá reacia adarinformación secreta detallada sobre ellaalaempresa
queestéestudiando laposibilidad decomprarla antes dequeesaempresa sehaya
comprometido apagar porlatecnología, pueslaempresa receptora nonecesitará
comprar lainformación queyaselehayacomunicado. Porotraparte, laempresa
quetratadeobtener latecnología noestará dispuesta acomprometerse apagar por
ellahasta quedisponga deinformación suficiente alrespecto. Unentorno queproteja
lapropiedad intelectual facilitará losintercambios deinformación necesarios parala
conclusión delcontrato detransferencia detecnología.
22. Otrofactor quenosedebesubestimar eslaimportancia sicológica delaprotección dispensada
porlosDPItantoparalastransferencias mediante laconcesión delicencias como paralasinversiones
extranjeras. Asílohaconfirmado (véase másabajo) unaseriedeestudios empíricos sobre lasactitudes
delasempresas.
23. Enelcasodequeseadifícil conciliar losobjetivos consistentes enlapromoción delainnovación
tecnológica yenlatransferencia detecnología, losregímenes depatentes incluyen laposibilidad de
concederlicenciasobligatorias(olicenciasnovoluntarias)ydelucharcontralasprácticasanticompetitivas
endeterminadas circunstancias.10
8Véase, porejemplo, elpárrafo 1delartículo 29delAcuerdo sobre losADPIC.
9OMPI, Background Reading Material onIntellectual Property ,1988.
10Véanse másdetalles alrespecto eneldocumento WT/CTE/W/8.WT/CTE/W/22
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c) Marco conceptual simplificado
24. Enelanálisis queantecede sehanpuesto derelieve losdiversos efectos delosDPIsobre la
transferencia detecnología yelhecho dequeesosefectos difieren según quelatecnología sepueda
onocopiar fácilmente. Elmarco conceptual queseestablece enestasección, basándose enlospuntos
devistadelproveedor ydelusuario delatecnología, muestra queesadistinción, basada enlaposibilidad
decopiar fácilmente latecnología, esdecapital importancia paradeterminar elefecto delosDPIsobre
latransferencia detecnología. Enestemarco sesubrayan solamente losprincipales efectos probables
delosDPIsobre latransferencia detecnología endiferentes situaciones.
25. Sienunterritorio dadoexiste unrégimen enmateria deDPI,esprobable quelosproveedores
detecnología estén másdispuestos atransferirla aeseterritorio. Así,cuando hayunrégimen deDPI
enelpaísreceptor, elproveedor estará másdispuesto atransferir sutecnología enlassituaciones i)
yiii)mencionadas enlasección Ideestanota, esdecir, encasodeinversiones extranjeras directas,
empresas uoperaciones conjuntas oconcesión delicencias detecnología.11
26. Como latransferencia detecnología enlasituación iii)depende delainteracción entre el
proveedor yelusuario delatecnología, larespuesta deesteúltimo estambién importante entales
situaciones. Quienes adquieren latecnología concertando contratos consuproveedor preferirían tener
unamayor cuota demercado impidiendo queotros utilicen enéllatecnología, especialmente sihay
quehacer alguna inversión entrabajos dedesarrollo paraadaptar latecnología alascondiciones locales
ysilosresultados pueden sercopiados fácilmente porloscompetidores. Asípues, enlasituación iii),
elusuario delatecnología podría también estarmásdispuesto aadquirir éstasipudiera beneficiarse,
enelpaísreceptor, deunrégimen deDPIenvirtud delcualpudiera disfrutar deunalicencia exclusiva.
27. Sinoesposible copiar fácilmente unatecnología, bienporsucomplejidad técnica, bienpor
laexistencia desecretos delfabricante, lasituación ii)mencionada másarriba, esdecir, elcasoen
quenosepuede copiar latecnología, seríaimposible pordefinición, independientemente dequela
tecnología estéonoprotegida porunapatente. Entalsituación, losobstáculos conquetropezaría
elusuario enelpaísreceptor paralaadquisición delatecnología nosedeberían alaspatentes, porque,
incluso aunque nohubiera ninguna patente, senecesitaría elconsentimiento delpropietario dela
tecnología paraobtener ésta; enotraspalabras, seestaría enlasituación iii),enlaquelatransferencia
detecnología implicaría unaempresa uoperación conjunta oalguna forma delicencia deutilización
delatecnología. Enlasituación iii),esprobable quelaempresa delpaísreceptor queutiliza la
tecnología sebeneficie sielrégimen deDPIleproporciona enexclusiva elderecho autilizar latecnología
ensumercado interno. Enconsecuencia, elusuario delatecnología puede estarmásdispuesto aadquirir
éstasilosDPIestán protegidos enelpaísreceptor.
28. Elpunto devistadelusuario delatecnología esimportante también enlassituaciones ii)yiv),
esdecir, cuando latecnología puede copiarse fácilmente opuede obtenerse comprando maquinaria
yadisponible. Unaimportante diferencia entre esosdoscasos yotras situaciones esqueelpunto de
vistadelproveedor delatecnología noseráimportante enlassituaciones ii)yiv).Sinembargo, esas
dossituaciones son,asuvez,diferentes, porque losefectos delosDPInoserán iguales enambas.
Noesprobable quelosDPIseanimportantes enlasituación iv),enlaquelasprincipales consideraciones
quesetendrán encuenta paraadquirir latecnología serán lainformación sobre ella,suprecio yla
posibilidad deutilizarla eficientemente. Encambio, laspatentes cobran importancia enlasituación ii),
11Como latransferencia detecnología esfunción deunaserie defactores, esteefecto delosDPIpuede tener
menos importancia quelosefectos deotros factores. Porejemplo, silasituación económica ypolítica existente
enunpaísnoesestable, esposible quenoseatraigan inversiones extranjeras directas seacualfuere lanaturaleza
delrégimen enmateria deDPI. Estodebe tenerse encuenta siempre queseconsideren losefectos delosDPI
sobre latransferencia detecnología.WT/CTE/W/22
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enlaquelatecnología puede copiarse fácilmente enelpaísreceptor. Lafacilidad detalcopia implicaría
quelatecnología podría adquirirse auncosto menor quesiestuviera protegida porDPItalescomo
losinherentes aunapatente. Silatecnología pertinente estuviera protegida porunapatente, habría
quenegociar condiciones comerciales parautilizar latecnología patentada.
29. Encasodeprácticas anticompetitivas abusivas osilostitulares delosDPInoproporcionan
encondiciones comerciales razonables ydentro deunplazo razonable elacceso alastecnologías
necesarias paraalcanzar algún objetivo nacional ointernacional importante, esposible daracceso a
talestecnologíasmediantelicenciasobligatorias.Enestecontextosonaplicableslascondicionesindicadas
enelartículo 31delAcuerdo delosADPIC. Encambio, siunatecnología dadanoessusceptible
desercopiada fácilmente, lacooperación delproveedor delatecnología seráindispensable parala
adecuada transferencia deésta,incluso aunque seotorguen licencias obligatorias; enotraspalabras,
sinelapoyo delproveedor delatecnología, laslicencias obligatorias noserían suficientes másque
paratransferir lastecnologías fáciles decopiar.
d) Datos empíricos
30. Nohaymuchos datosempíricos acerca delefecto delosDPIsobre latransferencia detecnologías
ecológicamente racionales, particularmente apaíses endesarrollo. Másabajo sereseñan lasprincipales
conclusiones delosestudios empíricos acerca delefecto delosDPIsobre latransferencia detecnología.12
Enestasección seempieza porexponer algunos datos acerca delosefectos delosDPIsobre laoferta
detecnología ydespués seabordan losfactores relacionados conquienes tratan deobtener tecnología,
talescomo lainformación, elacceso alosrecursos financieros ylacapacidad tecnológica.
31. Losdatos empíricos demuestran quenoexiste ninguna relación rigurosa entre elvolumen de
lasinversiones extranjeras directas yelrégimen enmateria deDPI. Elvolumen delasinversiones
extranjeras directas depende mucho másdelaestabilidad económica ypolítica delpaísreceptor, de
suscalificaciones ydesuinfraestructura. Contodo, existen indicios dequelasempresas tienden a
considerar quelosDPIsonmásimportantes paradecidir eltipodetecnología quesevaatransferir
mediante inversiones extranjeras directas queparadecidir elvolumen detalesinversiones. Sienel
paísreceptor seprotegen losDPI,esmásprobable queaumenten lascorrientes detecnología quetienen
granintensidad deconocimientos especializados.
12Encuanto alosdatos empíricos, véanse lossiguientes estudios ylostrabajos aquesehacereferencia en
ellos: D.J.Teece (1977), "Technology Transfer byMultinational Firms: TheResource Cost ofTransferring
Technological Know-How", TheEconomic Journal, volumen 87,páginas 242a261; E.Mansfield, M.Schwartz
yS.Wagner (1981), "Imitation Costs andPatents", TheEconomic Journal, volumen 91,páginas 907a918;
R.Levin, A.Klevorick, R.Nelson yS.Winter (1987), "Appropriating theReturns from Industrial R&D",
Brookings Papers onEconomic Activity, Nº3;W.Siebeck, coordinador (1990), Strengthening Protection of
Intellectual Property inDeveloping Countries. ASurvey oftheLiterature, World Bank Discussion Paper Nº112,
Banco Mundial, Wáshington, D.C.; División deEmpresas Transnacionales yGestión delasNaciones Unidas
(1993), Intellectual Property Rights andForeign Direct Investment, Naciones Unidas, Nueva York; J.J.Nogues
(1993), "Social Costs andBenefits ofIntroducing Patent Protection forPharmaceutical Drugs inDeveloping
Countries", TheDeveloping Economies, marzo, páginas 24a53;E.Mansfield (1994), Intellectual Property
Protection, Foreign Direct Investment andTechnology Transfer, International Finance Corporation Discussion
PaperNumber19,BancoMundial,Wáshington,D.C.;PNUMA(1994),"ReportontheReviewUnderParagraph8
ofArticle5oftheMontrealProtocol",UNEP/OzL.Pro/WG.1/11/4,de19dediciembrede1994;PNUMA(1995),
Study ontheFinancial Mechanism oftheMontreal Protocol, estudio deCOWIconsult andGoss Gilroy Inc.,
marzo de1995; UNCTAD (1995), Compendium ofDocuments andReports Relating totheWork oftheUNCTAD
AdHocWorking Group ontheInterrelationship Between Investment andTechnology Transfer, Naciones Unidas,
Nueva York yGinebra.WT/CTE/W/22
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32. Además, losdatos procedentes dealgunos países desarrollados muestran quelosinversionistas
extranjeros consideran quelosDPIreconocidos enelpaísreceptor sonunimportante factor alosefectos
desudecisión deinvertir enellos, perolaimportancia queseatribuye alosDPIvaríasegún lasramas
delaindustria olostiposdeactividad enquesevayaainvertir. LosDPIseconsideran importantes
paralainversión eninstalaciones yservicios deinvestigación ydesarrollo oenlafabricación de
componentes odeproductos completos, peronoparalainversión enactividades talescomo lasventas
yladistribución oeninstalaciones yservicios deproducción ymontajes rudimentarios. Análogamente,
losestudios efectuados sobre algunas empresas enlosEstados Unidos hanrevelado queseconsidera
quelosDPIsonunimportante factor determinante delasinversiones extranjeras enindustrias tales
como ladelosproductos químicos (incluyendo losproductos farmacéuticos) yladelosinstrumentos
científicos, unpocomenos importantes paralasinversiones enlasindustrias delmaterial eléctrico,
delosmetales ydelamaquinaria ypocoimportantes paralasinversiones enciertas industrias delos
alimentos ydelostransportes.13
33. Elanálisis deestosdatos llevaapensar quelasindustrias quesebasan enlacomplejidad técnica
paraproteger sustecnologías tienden adarmucha menos importancia alaspatentes ensusdecisiones
enmateria deinversión. Laspatentes sonsólounadelasformas deconservar elcontrol exclusivo
delatecnología, ylosdatos disponibles permiten pensar que,enunaseriedeindustrias, laspatentes
seconsideran menos eficaces quelossecretos delosfabricantes yqueunasventas yunservicio eficaces
como medio deobtener unrendimiento delostrabajos deinvestigación ydesarrollo.14Haytambién
indicios dequevarias tecnologías patentadas pueden imitarse soslayando lapatente mediante, entre
otras cosas, lainformación revelada enellasobre latecnología.15
34. Enloqueserefiere alastecnologías requeridas conarreglo alProtocolo deMontreal, seha
comprobado quenohayindicios delaexistencia deobstáculos alatransferencia internacional de
tecnología,aunqueenalgunoscasosespecíficosfuedifícilobtenerlicenciasdeproducciónparasustancias
sustitutivas.16Enunpequeño número decasos secomprobó quelatecnología noestaba disponible
porque algunos propietarios detecnología delsector privado noestaban dispuestos aproporcionarla
13Véase, porejemplo, Mansfield (1984), op.cit.,yLevin yotros (1987), op.cit.Asimismo, losdatos
consignados porLevin yotros (1987) muestran quelaspatentes ylasmarcas defábrica odecomercio son
importantes paralosproductos farmacéuticos, quelaprotección delosconocimientos técnicos esimportante para
laindustria química yquelosdibujos ymodelos industriales sonimportantes paralaindustria delostextiles
yelvestido.
14Porejemplo, enunamuestra analizada porLevin yotros (1987), op.cit.,seindican lassiguientes
calificaciones medias, dadas porlamuestra deempresas considerada parajuzgar laeficacia delosdiferentes
medios deproteger lasventajas competitivas deprocesos yproductos nuevos omejorados, enunaescala que
vadesde 1(=ineficaz) hasta 7(=muyeficaz): patentes, como medio deevitar lacopia, 3,52enelcasode
losprocesos y4,33eneldelosproductos; patentes, como medio deobtener ingresos porconcepto deregalías,
3,31enelcasodelosprocesos y3,75eneldelosproductos; carácter secreto, 4,31enelcasodelosprocesos
y3,57eneldelosproductos; plazo deiniciación delaproducción, 5,11enelcasodelosprocesos y5,41en
eldelosproductos; avance rápido porlacurva deaprendizaje, 5,02enelcasodelosprocesos y5,09 enel
delosproductos, yescala oesfuerzo enelservicio, 4,55enelcasodelosprocesos y5,59eneldelosproductos.
15Mansfield (1981), op.cit.,comprobó ensumuestra deinnovaciones patentadas quesóloenel15porciento
deéstas senecesitaban másdecuatro años paraimitar lasinnovaciones patentadas yrentables.
16PNUMA (1995), op.cit.Eneseestudio seobservó también que,aunque algunas empresas habían señalado
quelosderechos delicencia paralatransferencia detecnología eranelevados yquelaslicencias deproducción
desustancias sustitutivas erandifíciles deobtener, elequipo encargado delestudio nohabía hallado ningún indicio
dequehubiera obstáculos sustantivos alacorriente internacional detecnología apoyada porelFondo Multilateral.WT/CTE/W/22
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paranocrear competencia asuspropios productos, yenalgunos casos losproveedores detecnología
nodivulgaban éstaportemor dequenoseprotegiesen susDPIydeque,enconsecuencia, secopiasen
sinpermiso sustecnologías enlospaíses interesados.17
35. Lainformación sobre ladisponibilidad detecnologías yelacceso alosrecursos financieros
handemostrado serfactores muyimportantes paralaadquisición detecnologías, especialmente por
inversionistas depaíses endesarrollo oporpequeñas empresas. Porejemplo, entrelosfactores citados
porvarios países como obstáculos paralaadquisición detecnologías afindeponer enpráctica el
Protocolo deMontreal figuraban, entreotros, lafaltadeinformación sobre lastecnologías sustitutivas,
lafaltadefinanciación ocapital paralaconversión atecnologías sustitutivas ylanodisponibilidad
detecnologías sustitutivas. Enelcontexto delaaplicación delProtocolo deMontreal, elPNUMA
(1995) señaló que,amedida quecobraba impulso lapreparación deproyectos entodos losorganismos
deejecución, setropezaba conunagrave escasez defondos paralosproyectos quesepensaba someter
aaprobación. Porotraparte, entre losfactores citados enelsentido dequefacilitaban laeliminación
gradualdelastecnologíascontaminantesfiguraban,entreotros,ladisponibilidaddeproductossustitutivos
másbaratos, elhecho deserextranjera lapropiedad delasentidades locales queutilizan sustancias
queagotan lacapadeozono, lapresencia deempresas multinacionales, losprogramas desensibilización
delpúblico yelapoyo defondos multilaterales.18
36. Lasempresas obtienen información sobre lastecnologías dediversas maneras, enparticular
ladivulgación depatentes19,laslicencias paralautilización detecnología, elpersonal técnico, la
retroingeniería, losempleados deempresas innovadoras, laspublicaciones oreuniones técnicas, los
vínculos conlosproveedores detecnología (incluso porconducto delospropietarios extranjeros de
laempresa) ylainformación proporcionada porlosparticipantes extranjeros enempresas uoperaciones
conjuntas. Cierto número deempresas depaíses endesarrollo hanrecibido nuevas tecnologías mediante
empresas uoperaciones conjuntas conentidades extranjeras osimplemente mediante lacompra dela
nueva tecnología. Hayconsiderables indicios dequeelproceso dedeterminación, evaluación, selección,
instalación ymantenimiento denuevas tecnologías requiere muchas veces unos recursos yunas
calificaciones apreciables. Estohahecho quelasgrandes empresas lesresulte relativamente másfácil
adquirir lastecnologías necesarias yhacolocado ensituación dedesventaja alaspequeñas empresas.20
Además, aveces lastecnologías disponibles sondeescala demasiado grande paraquelasempresas
17PNUMA (1994), op.cit.
18EnPNUMA (1994), op.cit.,seseñala quenoestáclaro silosfactores mencionados porlasempresas eran
realmente importantes osiseconsideraban deimportancia potencial.
19Porejemplo, enlamuestra estudiada porLevin yotros autores (1987), op.cit.,secalifica como sigue
laeficacia delosdiferentes medios deconocer losnuevos procesos yproductos, enunaescala quevadesde
1(=ineficaz) hasta 7(=muyeficaz): licencias paralautilización detecnología, 4,58enelcasodelosprocesos
y4,62 eneldelosproductos; divulgación depatentes, 3,88 enelcaso delosprocesos y4,01 eneldelos
productos; publicaciones oreuniones técnicas, 4,07enelcasodelosprocesos y4,07eneldelosproductos;
conversaciones conempleados delaempresa innovadora, 3,64 enelcasodelosprocesos y3,64 eneldelos
productos; contratación deempleados delosservicios deinvestigación ydesarrollo delaempresa innovadora,
4,02enelcasodelosprocesos y4,08 eneldelosproductos; retroingeniería deproductos, 4,07 enelcaso
delosprocesos y4,83eneldelosproductos, einvestigación ydesarrollo independientes, 4,76enelcasode
losprocesos y5eneldelosproductos.
20Enelcasodelasempresas pequeñas, lainformación sobre latecnología, lasnecesidades financieras yla
capacidad técnica tienden aserfactores másimportantes quelosDPIparadeterminar elacceso alastecnologías.WT/CTE/W/22
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pequeñas dealgunos países lasutilicen deforma rentable, yrequieren unosrecursos, unasinstalaciones
ounosservicios complejos parafuncionar.21
III. CONCLUSIONES
37. Losfactores quedeterminan latransferencia detecnologías ecológicamente racionales sonen
esencia losmismos quedeterminan latransferencia detecnología engeneral. Latransferencia de
tecnología tienelugar devarios modos, entre elloslasinversiones extranjeras directas, lasempresas
conjuntas uoperaciones conjuntas, laslicencias paralautilización detecnologías, laretroingeniería
ylacompra demaquinaria yadisponible. Latransferencia detecnología porestos diferentes medios
estádeterminadaporunaseriedefactorestalescomolaestabilidadeconómicaypolíticadelpaísreceptor,
subasetecnológica, suinfraestructura, lainformación sobre latecnología, elacceso alosrecursos
financieros, lascalificaciones desumano deobrayelrégimen enmateria deDPI. Losdatos empíricos
disponibles demuestran quelosDPIdanunasensación sicológica deseguridad aquienes transfieren
lastecnologías. Sinembargo, lafunción delosDPIenlatransferencia detecnología varía entre las
diferentes actividades yentrelasdiversas industrias. Ungranvolumen detecnología noestáprotegido
porlosDPI; enotras palabras, esastecnologías sondeldominio público. Entre lastecnologías
protegidas porlosDPI,laspatentes noson,enmuchos casos, laforma deprotección másimportante,
especialmente enelcasodelastecnologías quenosonfáciles decopiar. Laspatentes sonmás
importantes paralatransferencia detecnología enlasindustrias cuyas tecnologías pueden copiarse
fácilmente. Enotrasindustrias, puede sermásimportante laprotección delossecretos delfabricante.
38. Lainformación sobre lastecnologías, elacceso alosrecursos financieros ylacapacidad
tecnológica sonimportantes factores quedeterminan laadquisición detecnologías. Sehademostrado
queladivulgación depatentes ylosvínculos conlosparticipantes enempresas conjuntas uoperaciones
conjuntas oconlosproveedores detecnología extranjera constituyen unimportante medio deadquirir
información sobre latecnología.
39. Alanalizar losefectos delosDPIsobre latransferencia detecnología, sehahecho unadistinción
entrelastecnologías fáciles decopiar, enparticular mediante laretroingeniería, ylastecnologías cuya
transferenciarequiereteneraccesoaconocimientostécnicossecretosquesólopuedenobtenersemediante
lacooperación conelproveedor delatecnología. Enelprimer caso, losDPIsignifican queelacceso,
almenos aefectos comerciales, aunatecnología quedeotromodo podría copiarse fácilmente depende
delacuerdo deltitular delosDPI,o,sinoseconsigue eseacuerdo, delcumplimiento delascondiciones
necesarias paraobtener unalicencia obligatoria. Lapolítica pública envirtud delacualseimpone
alusuario uncosto quenotendría quepagar sinohubiera laprotección dispensada porlosDPItiene
porfinalidad alcanzar, entrelosintereses deloscreadores ylosintereses delosusuarios delapropiedad
intelectual, unequilibrio quesirvadeincentivo paralageneración denueva tecnología. Enelsegundo
caso, esdecir, cuando latecnología noesfácildecopiar yrequiere lacooperación delproveedor para
sertransferida debidamente, existen razones parapensar queunsistema eficaz deDPIhará, nosólo
quelosproveedores estén másdispuestos aproporcionar latecnología, sinotambién, enalgunas
circunstancias, queincluso quienes tratan deobtener latecnología estén másdispuestos aadquirirla.
21PNUMA (1994), op.cit.